广西证监局机构职能

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中国证券监督管理委员会广西监管局是中国证券监督管理委员会的派出机构。主要职责是根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处监管辖区范围内的违法、违规案件，对辖区证券行业自律组织进行业务指导和监督。广西证监局内设党委办公室、办公室、上市公司监管处、新业务监管处、机构监管处、期货监管处、稽查处七个处室。各处室工作职责如下： （一）党务工作办公室主要职责

协助局领导对全局事务进行综合协调和督促检查。拟订本局内部规章制度、年度工作计划和目标责任制并监督执行。负责文电、会务、财务、资产、机要、档案、信息系统、行政后勤等机关日常工作。承担统计、信息、安全、保密、信访、宣传、外联、新闻发布、政务公开等工作。负责综合文稿起草和对外发文的审核。负责行政许可事项的受理与回复。负责组织协调辖区证券期货市场维稳工作。 （三）上市公司监管处工作职责

负责对辖区上市公司进行监管，包括对上市公司进行现场监管，对上市公司的定期报告、临时报告等信息披露文件进行事后审阅。负责对上市公司治理结构的规范情况进行监管。负责对辖区上市公司并购重组和再融资出具持续监管意见，对保荐人履行持续督导义务进行监管。组织上市公司董事、监事及高管培训。负责建立辖区上市公司诚信档案。负责建立健全上市公司监管协作工作机制、上市公司退市风险防范工作制度。负责审计及评估业务监管工作。 （四）新业务监管处工作职责

负责全局性调研工作及综合文稿起草。负责首次公开发行股票公司的辅导监管工作。负责对辖区非上市公众公司进行监管。承担辖区资本市场创新发展的指导和服务工作。 （五）机构监管处工作职责

负责对辖区证券公司以及分公司、证券营业部的业务活动进行监管。负责对辖区证券公司治理结构、证券公司及分支机构内控制度的健全完善及运作情况进行监督检查。负责对辖区证券经营机构的客户交易结算资金进行日常监管。负责对辖区证券经营机构的风险进行监控和处置。负责建立证券经营机构诚信档案。负责对辖区证券经营机构的投诉进行调查处理。负责打击辖区非法证券交易和非法证券投资咨询活动。负责审核辖区证券公司分支机构高管人员的任职资格，并进行日常监管。负责对辖区证券营业部的同城迁址和异地迁址进行审核。负责对证券投资咨询机构进行监管。负责对基金相关业务进行监管。 （六）期货监管处工作职责

负责对辖区期货经营机构、期货投资咨询机构及从业人员的业务活动进行监管。负责对辖区期货经营机构净资本、信息系统、客户资产进行监管。负责对辖区期货行政许可事项进行审核。负责监控辖区期货市场风险，处置期货市场违法违规行为。负责建立期货经营机构诚信档案。负责协助地方政府及有关部门开展推动辖区期货市场发展的有关工作。 （七）稽查处工作职责

负责立案调查辖区证券期货违法违规事项，办理证监会交办的案件或调查事项，办理派出机构之间请求协助案件调查事项。协助公安、司法等有关部门对涉及辖区证券期货违法案件提供专业技术支持。负责本局法律工作，协助证监会开展证券期货市场立法工作，协调监督辖区证券期货法律实施和执行，对与本局监管职责有关的法律问题提供咨询，做好案件审理相关工作。负责辖区内行政处罚执行工作。负责处理辖区案件诉讼，做好行政复议所涉及的相关工作。组织开展辖区证券法律法规和规章的普法活动。负责组织辖区打击非法证券活动、反洗钱工作。协助有关部门开展处置非法集资工作。

负责机关思想政治教育、党建、纪律检查和廉政监察等工作。负责干部人事管理、劳动工资管理和干部培训工作。负责计划生育、离退休干部管理、因公因私出国（境）报批等工作。负责指导工会、共青团、妇女组织的工作。 （二）办公室工作职责

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