【湘财股份：子公司湘财证券收到监管事先告知书】湘财股份公告称，子公司湘财证券因涉嫌违反账户实名制等规定被立案，近日收到湖南证监局行政处罚及行政监管措施事先告知书

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【湘财股份：子公司湘财证券收到监管事先告知书】湘财股份公告称，子公司湘财证券因涉嫌违反账户实名制等规定被立案，近日收到湖南证监局行政处罚及行政监管措施事先告知书。湘财证券存在经纪业务管控缺陷、账户实名制落实不到位、违反信息安全规定等问题，拟被给予警告并处29万元罚款，同时被责令改正、暂停新开证券账户3个月；周乐峰、梁震、丁军、邓纲、邱玉强等相关责任人拟被处以警告及8万-20万元不等罚款，部分人员拟被采取监管谈话措施。本次处罚不触及其他风险警示及重大违法强制退市情形，最终结果以监管决定书为准。

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